原创 对债市违法违规行为零容忍,央行对3家机最准一肖一码100%中构开罚单
维护债市秩序,3家机构被行政处罚。
12月30日,央行公布多条行政处罚公告,涉及上海东亚期货有限公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司。
其中,上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务,被给予警告,没收违法所得857.251903万元,罚款3606.755709万元。
接近央行人士表示,近期,人民银行在监测中发现,部分银行间债券市场参与机构交易行为异常,通过对相关线索的深入筛查摸排和研判,初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定,并立即对其进行立案调查。经调查,涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题,并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。
具体来看,湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务,被给予警告,罚款1310万元。
天津信唐货币经纪有限责任公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务,被给予警告,没收违法所得3.972734万元,罚款1103万元。
与此同时,吴某敏(时任上海东亚期货有限公司资产管理部负责人、固收业务部主要负责人);金某凡(时任上海东亚期货有限公司资产管理部固收项目组负责人);唐某(时任上海东亚期货有限公司董事长、总经理);姜某(时任天津信唐货币经纪有限责任公司董事、副总经理);吴某平(时任天津信唐货币经纪有限责任公司副总经理);向某建(时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司董事长);刘某(时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司行长)等人,被给予警告或处以罚款。
近两年,债券市场总体处于牛市行情,金融机构固收投资业务普遍获利丰厚,一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机,开展违规交易。
“今年以来,人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌违法违规交易线索,后续将继续开展核查,并根据核查情况开展立案调查和处罚。人民银行将继续秉持市场化、法治化原则,加强债券市场建设,支持正常合规的交易,同时对市场违法违规行为‘零容忍’,坚决维护市场秩序,促进债券市场高质量发展。”上述接近央行人士强调。
2007年1月,第三次全国金融工作会议召开。此次会议提出加强金融监管、推进国有银行改革和农村金融改革、发展证券和保险市场、加强宏观调控等原有议题,同时,增加了推进金融业对外开放、强调外汇储备管理、发展债券市场等新内容。
信用卡方面,工商银行、建设银行、农业银行、中国银行对提高信用卡服务质效方面做了明确规定,包括继续为持卡人提供免费的信用卡交易提醒及余额变动通知服务,继续免收持卡人转出信用卡溢缴款至境内本人本行账户手续费等。交通银行、邮储银行表示,信用卡优惠措施和实施时间另行告知。
二十届中央纪委常委会第二次至第六次集体学习的时间分别是在2023年2月3日、3月28日、4月25日、7月14日、8月28日,聚焦的主题分别是: